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    投资者教育-新《证券法》哪些内容与投资者息息相关

    新《证券法》哪些内容与投资者息息相?

     

    新《证券法》202031日起便开始施,对于投资者而,有哪些内容是我们必须要了解的?下面我们从证券交易及投资者保护这两方面共同学.

     

    一、关于证券交易

    新《证券法》第三章第三节明确规定了哪些是禁止交易的行,投资者要理解并牢记。

    新《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人包括:
      (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
      (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
      (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
      (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
      (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
      (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
      (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
      (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
      (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

        证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

     

    新《证券法》规定证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

     

         内幕交易行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

     

    新《证券法》禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

     

    利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

     

    新《证券法》禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:
      (一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;
      (二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;
      (三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;
      (四)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
      (五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;
      (六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;
      (七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;
      (八)操纵证券市场的其他手段。
      操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

     

    新《证券法》禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。
    新《证券法》禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
      各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。
      编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

     

    新《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:
      (一)违背客户的委托为其买卖证券;
      (二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
      (三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
      (四)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
      (五)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
      违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

     

    新《证券法》任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。

     

    二、关于投资者保护

     

    新《证券法》第六章规定了一系列投资者保护的相关内,当投资者在接受投资机构的服务,遇到不合规定的行为,可以据此主张自身合法权.

    新《证券法》规定证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。
      投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
      证券公司违反第一款规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。

    根据新《证券法》规定根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。
        普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。
        根据新《证券法》规定上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构),可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
      依照前款规定征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合。
      禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
      公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。
      根据新《证券法》规定上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权。
      上市公司当年税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配现金股利。
    根据新《证券法》规定公开发行公司债券的,应当设立债券持有人会议,并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和其他重要事项。
      公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议。受托管理人应当由本次发行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任,债券持有人会议可以决议变更债券受托管理人。债券受托管理人应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利益。
      债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
    根据新《证券法》规定发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
    根据新《证券法》规定投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。
      投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。
      发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制。
    根据新《证券法》规定投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼。
      对按照前款规定提起的诉讼,可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的,人民法院可以发出公告,说明该诉讼请求的案件情况,通知投资者在一定期间向人民法院登记。人民法院作出的判决、裁定,对参加登记的投资者发生效力。
      投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

     

    以上仅从证券交易及投资者保护这两方面进行了普及介,作为证券市场的参与,每位投资者都应该认真学习和理解新《证券法》的全部内,知法懂,并在法律法规的范围内规范自身的行,共同营造绿色的金融环境。

     

    创建时间:2021-08-19 15:33